كيفية إغلاق حساب الوساطة

خطوة

اتصل بالوسيط الخاص بك - شخصيًا أو عبر الهاتف أو البريد الإلكتروني أو في رسالة - وأخبره / تريدها بإغلاق حسابك. أدرج رقم الحساب لكل حساب تريد إغلاقه. قد يتأخر الإغلاق إذا لم تحدد بوضوح جميع الحسابات ذات الصلة.

خطوة

حدد ما إذا كنت تريد بيع أو نقل جميع ممتلكاتك الاستثمارية إلى وسيط آخر. تحدد لوائح هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) أنه يجب عليك الانتظار ثلاثة أيام عمل حتى تتم تسوية صفقاتك (عندما يمكنك سحب عائدات البيع). قد يستغرق الأمر وقتًا أطول إذا كنت ترغب في إصدار جميع أوراقك المالية في شكل شهادة ، لأن المكتب الخلفي للوسيط الخاص بك سيتعين عليه أن يطبعها ويصدرها ، والتي قد تستغرق أسبوعين.

خطوة

أخبر الوسيط الخاص بك إذا لم يتم إغلاق حسابك في غضون ثلاثة أيام. هذا ما دام يتطلب الأمر معالجة طلبك إذا لم تكن بحاجة إلى بيع أو إصدار أي أوراق مالية في شكل شهادة. قد يستغرق الأمر وسيطك أو قسم خدمة العملاء وقتًا طويلاً للالتفاف على طلبك نظرًا لحجم العمل الحالي. لكنهم لا يستطيعون تأخير طلبك بشكل كبير دون سبب لكل قاعدة 412 في بورصة نيويورك ، والتي تتطلب إغلاق الحسابات في غضون ثلاثة أيام.

خطوة

تحقق من حسابك بعد إغلاقه ، للتأكد من عدم وجود أموال أو أوراق مالية. قم بإخطار الوسيط الخاص بك على الفور إن وجدت في الحساب. قد يحتاج الوسيط الخاص بك إلى انتظار الفائدة المتبقية (الفائدة التي تراكمت بين وقت طلبك وعندما يتم معالجته) لاكتساح الحساب بعد إغلاقه قبل إرسال المبلغ المتبقي إليك. إذا لم تتمكن من رؤية حسابك عبر الإنترنت بعد إغلاقه ، فاستفسر من الوسيط الذي تتعامل معه لمعرفة ما إذا كانت هناك فائدة متبقية قد اكتسحت.