كيفية فتح شركة وساطة الأوراق المالية

يمكن أن تكون شركة وساطة الأوراق المالية إما مؤسسة أو تجارة بالتجزئة ، على الرغم من أن بعضها في وول ستريت ، مثل ميريل لينش ومورغان ستانلي ، يخدمان العملاء بكلتا السعتين. لدى شركات الوساطة المؤسسية عملاء من الوكالات فقط ، بما في ذلك مديري الأموال والوسطاء الآخرين. هم أعضاء في البورصة والمعروفة باسم وسطاء الكلمة. لا يتمتع الوسطاء غير الأعضاء ، أي العديد من شركات وساطة التجزئة مثل Scottrade ، وسيط الأوراق المالية ذات الخصم عبر الإنترنت ، بفرصة الوصول إلى التداول مباشرة مع صانعي السوق أو المتخصصين داخل البورصة ، ويجب عليهم التداول من خلال الشركات الأعضاء. لكن بعض شركات وساطة البيع بالتجزئة هي في الواقع وسطاء ، مثل Fidelity Investments ، مما يجعلها قادرة على تقديم أسعار عملائها الأقرب إلى أفضل عرض وطني وأسعار الطلب.

قد لا تكون شركة وساطة الأوراق المالية عضواً في البورصة.

خطوة

سجل مع السلطات التنظيمية والمنظمات المناسبة. ما لم يكن الوسيط يعتزم القيام بأعمال تجارية فقط داخل الدولة ، يجب عليه التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة عن طريق تقديم نموذج BD ، وهو الطلب الموحد لتسجيل الوسيط - الوكيل. من الضروري أيضًا ألا يبدأ الوسيط أعماله حتى يصبح عضوًا في منظمة ذاتية التنظيم (SRO) مثل بورصة الأوراق المالية الوطنية أو FINRA ، هيئة تنظيم الصناعة المالية. باستثناء بعض الاستثناءات ، يجب أن يكون السمسار أيضًا عضوًا في SIPC ، وهي مؤسسة حماية مستثمري الأوراق المالية ، التي تؤمن لعملاء الوساطة ما يصل إلى 500000 دولار في تصفية وسيط.

خطوة

اطلب من الشركاء والمديرين والموظفين المسجلين لدى FINRA واتخاذ الترتيبات اللازمة لهم لاجتياز اختبارات الأوراق المالية الخاصة بهم. بالإضافة إلى أن تصبح شركة السمسرة عضواً في FINRA ، يجب على الأشخاص المرتبطين بها والذين يقومون بتنفيذ معاملات الأوراق المالية للشركة التسجيل في FINRA عن طريق تقديم نموذج U-4 من خلال الشركة. تحدد FINRA متطلبات التأهيل للأشخاص المرتبطين بما في ذلك اجتياز سلسلة من اختبارات الأوراق المالية. فيما بينها ، يجب اتخاذ السلسلة الشاملة 7 لتداول الأوراق المالية للشركات من قبل أي شخص يرغب في أن يكون ممثلًا عامًا للأوراق المالية.

خطوة

اختر إما أن تصبح عضوًا في البورصة أو توقع اتفاقية حساب وساطة مؤسسة مع وسيط آخر. نظرًا لوجود عدد محدود فقط من المقاعد من أي بورصة ، يتعين على شركات الوساطة الجديدة المهتمة بأن تصبح عضوًا في البورصة إما انتظار مقعد شاغر للبيع أو تأجير مقعد من مالك مقعد حالي. قد تختار الشركات الأخرى القيام بأعمال الوساطة من خلال وسيط عضو. على سبيل المثال ، يوجد في بورصة نيويورك للأوراق المالية 1366 وسيط أرضي ، من بينهم 7 متخصصين أو صانعي سوق يمكن للوسطاء غير الأعضاء اختيارهم عند توجيه طلبات عملائهم.

خطوة

قم بإعداد بنية أساسية ونظام أساسي لتلقي وتوجيه طلبات العملاء. وتشمل هذه شراء خوادم الكمبيوتر ، وإنشاء موقع على شبكة الإنترنت واختيار شركة برمجيات تداول الأسهم لتثبيت منصة التداول. توفر جميع شركات الوساطة في الوقت الحاضر للعملاء إمكانية الوصول إلى إدارة الحسابات عبر الإنترنت والتداول عبر الإنترنت للأوراق المالية. بناءً على الحجم والتعقيد المقصود لشركة الوساطة الجديدة ، قم بمواءمة احتياجاتك مع الإصدار الصحيح من برنامج التداول ، كامل الحجم أو مصغر. تقدم شركات التقنية التي تقدم برامج مالية مثل هذه الاختيارات.