جدول المحتويات:
تم دمج الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية ، والتي تسمى عادة NASD ، في هيئة تنظيم الصناعة المالية - FINRA. ومع ذلك ، لا تزال أنواع الترخيص المختلفة من NASD السابقة موجودة ويتم تخصيصها بنفس الأسماء. FINRA هي المسؤولة عن تنظيم صناعة الأوراق المالية.
FINRA الخلفية
تم تشكيل هيئة تنظيم الصناعة المالية في يوليو 2007 مع اندماج NASD مع قسم تنظيم الأعضاء في بورصة نيويورك للأوراق المالية. FINRA هي وكالة تنظيمية غير حكومية مسؤولة عن إنفاذ اللوائح المتعلقة بصناعة الأوراق المالية وموظفيها. أعضاء الوكالة هم الشركات الخاضعة للتنظيم. عادة ما يطلق على الأفراد العاملين في صناعة الأوراق المالية ممثلون مسجلون ويتم اختبارهم وترخيصهم من قبل FINRA ، المعروفة سابقًا باسم NASD.
سلسلة 7 التسجيل
يعتبر تسجيل ممثل الأوراق المالية العام من الفئة 7 هو ترخيص لسمسار الأوراق المالية الذي يبيع مجموعة واسعة من الأسهم والسندات والخيارات والصناديق واستثمارات الاكتتاب الخاص. في الاستخدام الشائع ، يقال إن الشخص الذي لديه هذا التسجيل لديه ترخيص NASD أو FINRA Series 7. يجب أن يكون أي فرد يعمل لدى شركة وساطة الأوراق المالية ويتفاعل مع العملاء الذين يقدمون المشورة الاستثمارية وبيع الأوراق المالية ممثلاً مسجلاً في الفئة 7.
سلسلة 6 التسجيل
يُسمح للممثل المسجّل في NASD / FINRA Series 6 ببيع المنتجات الاستثمارية المدارة بما في ذلك صناديق الاستثمار المشترك ومنتجات التأمين المتغيرة. لا يُسمح لممثل السلسلة 6 ببيع الأسهم الفردية والسندات أو المشاركة في تداول الأموال في الأسواق الثانوية ، مثل الصناديق المغلقة أو صناديق التبادل المتداولة. غالبًا ما تكون مندوبة المجموعة 6 المسجلة وكيل تأمين تحصل على ترخيص لبيع منتجات متغيرة وصناديق استثمار مشتركة لعملائها. مصدر وظيفة آخر لممثلي Series 6 هو بيع الأموال في بنك أو اتحاد ائتماني.
تراخيص NASD / FINRA الأخرى
في شركة الأوراق المالية الأعضاء في FINRA ، يجب أن يكون لدى الإدارة والشخصية أيضًا ترخيص تسجيل FINRA من نوع أو آخر. تتطلب المواقف المختلفة في الأوراق المالية تسجيلات مختلفة لسلسلة NASD / FINRA. تشمل التسجيلات على مستوى الإدارة السلسلة 4 و 9 و 10 و 23 و 24 و 26 و 27 و 28 و 39 و 51 و 53. بعض تراخيص التسجيل هذه هي بمثابة مدير أو مدير لأنواع محددة من الأوراق المالية ، مثل Series 4 for مدير خيارات وسلسلة 51 لمدير أوراق مالية بلدية.